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在信息披露环节,遵循分布式的平等监管机制,由监管机构与上市企业形成平等的信息共享机制,由单一、层级化结构治理转向多元、扁平化结构治理,避免在“自上而下”的监管体系下出现信息披露不实或怠于提供的弊端;此外,监管科技的运用也有助于最大地优化事中监管的效果,监管机构可以获取实时数据,使用智能化方式分析评估从而能迅速采取相适应的监管措施,同时,可通过将监管规则嵌入被监管公司的业务信息系统,从而即时、自动地对其进行监管,而不是只能在事后采取处罚措施纠正其行为。在境外,已有证券交易所将监管科技手段运用于交易报告系统和反洗钱监测系统的实践,有效地推动了投资者权益保障以及金融市场秩序的稳定。(作者为中国人民大学法学院教授、金融科技研究中心主任)

由于不满足备案条件,“兴银长禧半年定期开放债券型证券投资基金”从延长开放期到发布“可能触发基金合同终止情形的提示性公告”,最终仍不得不因“基金资产净值低于5000万元,且基金份额持有人数量不满200人”而清算。与之相似命运清算还有“兴银长富一年定期开放债券型证券投资基金”,兴银旗下基金因而由19只变为17只。

二是党中央统一部署地方机构改革。地方机构改革是深化党和国家机构改革的重要组成部分,是推进国家治理体系和治理能力现代化的重要环节,是完善维护党中央权威和集中统一领导的体制机制、发挥中央和地方两个积极性的重要举措。中共中央《深化党和国家机构改革方案》对深化地方机构改革作出重要部署,要求省级党政机构改革方案要在2018年9月底前报党中央审批,在2018年年底前机构调整基本到位;省以下党政机构改革,由省级党委统一领导,在2018年年底前报党中央备案;所有地方机构改革任务在2019年3月底前基本完成。今年3月,习近平总书记在参加十三届全国人大一次会议广东代表团审议时,寄望广东“四个走在全国前列”、当好“两个重要窗口”,强调开创广东工作新局面,最根本的还要靠改革开放,要“以这次深化党和国家机构改革为契机,全面推进体制机制创新”。

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